中芯国际：海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于中芯国际集中芯国际英

　　会、股东大会的议事划定规矩及其他内部掌握轨制结合保荐机构查阅了公司的公司章程、董事,会及特地委员会的集会文件等材料2020年以来董事会、股东大,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　次公然辟行股票注册的批复》(证监答应[2020]1278号)批准经中国证券监视办理委员会《关于赞成中芯国际集成电路制作有限公司首,”、“上市公司”、“公司”)初次公然辟行股票193中芯国际集成电路制作有限公司(以下简称“中芯国际,30万股846.,.004美圆每股面值0,民币27.46元每股刊行价钱人,额为群众币5召募资金总,233,40万元019.,行用度后扣除发,净额为群众币5实践召募资金,512,72万元560.。月16日在上海证券买卖所上市本次刊行证券已于2020年7。份有限公司(以下简称“中金公司”、“结合保荐机构”)担当其连续督导结合保荐机构海通证券股分有限公司(以下简称“海通证券”、“结合保荐机构”)、中国国际金融股,16日至2023年12月31日连续督导时期为2020年7月。

　　据上述变乱的后续开展状况结合保荐机构已提请公司根,相干划定规矩严厉服从,息表露任务实时实行信,实时存眷公司通告也提示广阔投资者,资风险留意投。

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,对外包管及严重对外投资状况公司不存在违规联系关系买卖、。

　　联系关系买卖办理轨制等相干轨制文件结合保荐机构查阅了公司章程、,、股东大会文件及通告2020年以来董事会,买卖、来往相干材料查阅了公司与联系关系方,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　020年12月18日将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”结合保荐机构经核对后留意到以下与公司运营相干的主要变乱:美国商务部于2。法令法例的划定按照美国相干,管束条例》的产物或手艺针对合用于美国《出口,的出口答应才气向公司供给供给商须得到美国商务部;包罗极紫外光手艺)的产物或手艺对用于10nm及以下手艺节点(,tionofDenial)的审批政策停止考核美国商务部会采纳“推定回绝”(Presump;代工效劳也能够遭到必然限定同时公司为部门特别客户供给。步评价经初,及财政情况无严重倒霉影响该事项对公司短时间内运营,研发及产能建立有严重倒霉影响对10nm及以下先辈工艺的。

　　券之星态度无关以上内容与证。目标在于传布更多信息证券之星公布此内容的，点、判定连结中立证券之星对其观，份内容的精确性、实在性、完好性、有用性、实时性、原创性等不包管该内容（包罗但不限于笔墨、数据及图表）局部大概部。者组成任何投资倡议相干内容不合错误列位读，操纵据此，自担风险。有风险股市，需慎重投资。容存在贰言如对该内，及不良信息或发明违法，邮件至请发送，排核实处置我们将安。

　　无注释(本页,关于《中芯国际集成电路制作无为中国国际金融股分有限公司限

　　、实践掌握人及其他联系关系方资金来往情(三)公司的自力性和与控股股东况

　　资金办理轨制等相干轨制文件结合保荐机构查阅公司召募,关的董事会、股东大会文件及通告2020年以来与召募资金利用相,金利用相干严重条约、凭据等材料召募资金专户银行对账单、召募资,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　了公司信息表露轨制结合保荐机构查阅,表露的通告和相干材料2020年以来公司已,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　市公司的财政陈述、营业运营相干通告等材料结合保荐机构查阅了公司财政陈述、偕行业上,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　0年度202,20年12月18日被美国商务部列入“实体清单”公司发作了以下与运营相干的主要变乱:公司于20。据上述变乱的后续开展状况结合保荐机构已提请公司根,相干划定规矩严厉服从,息表露任务实时实行信,实时存眷公司通告也提示广阔投资者,资风险留意投。

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,地实行了信息表露任务公司实在、精确、完好,、误导性陈说和严重漏掉信息表露不存在虚伪纪录。

　　划定规矩》、《上海证券买卖所上市公司连续督导事情指引》等有关法令、法例请求按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》、《上海证券买卖所科创板股票上市,为连续督导结合保荐机构海通证券、中金公司作,年3月24日于2021,了现场查抄对公司停止,查的状况陈述以下现将本次现场检:

　　易、对外包管、对外投资等内部掌握轨制结合保荐机构查阅了公司章程、联系关系交,外投资有关的内部决议计划文件、严重条约、通告等材料公司2020年以来联系关系买卖、对外包管和严重对,理职员及有关职员访谈相同并与公司相干董事、初级管。

　　运营相干主要变乱的后续开展状况结合保荐机构已提请公司按照上述,相干划定规矩严厉服从,息表露任务实时实行信。

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,定寄存和利用召募资金公司能根据轨制的规,了相干决议计划法式并停止了信息表露公司利用召募资金曾经按划定实行,召募资金的状况不存在违规利用。

　　买卖所相干划定该当向中国证监会和上海证券买卖所陈述的事4、能否存在《证券刊行上市保荐营业办理法子》及上海证券项

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,易所相干划定该当向中国证监会和上海证券买卖所陈述的事项公司不存在《证券刊行上市保荐营业办理法子》及上海证券交。

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,产完好公司资,、营业自力性优良职员、财政、机构,他联系关系方违规占用公司资金的情况不存在控股股东、实践掌握人及其。

　　中芯国际红利才能普通证券之星估值阐发提醒，生长性较差将来营收。面各维度看综合根本，偏高股价。更多

　　经核对后以为结合保荐机构,0年度202,理轨制完整、合规公司章程和公司治,到有用施行相干轨制得,够根据有关划定的请求实行义务公司的董事和初级办理职员能,获得有用施行内部掌握轨制。

　　)(本页无注释(以下无注释,限公司2020年度连续督导现场查抄陈述》之具名盖印页为海通证券股分有限公司关于《中芯国际集成电路制作有)

　　场查抄经现,为:2020年度结合保荐机构认,投资等主要方面的运作契合《上海证券买卖所股票上市划定规矩》、《上海证券买卖所上市公司召募资金办理法子》等相干请求公司在公司管理、内控轨制、董事会及股东大会运作、信息表露、自力性、召募资金利用、联系关系买卖、对外包管、严重对外。

　　召募资金利用相干严重条约、凭据等材料5、查阅公司召募资金专户银行对账单、;

　　次现场查抄过程当中结合保荐机构本,构赐与了主动的共同公司及其他中介机,供给了须要的撑持为本次现场查抄。