刘德华舅舅证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法发布费德勒双胞胎女儿

　　中新网6月9日电 据证监会网站消息，近日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)，自2017年10月1日起施行。

　　据悉，《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

　　据介绍，证监会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(以下简称《督察长规定》)，2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《证券公司合规试行规定》)，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券公司和证券投资基金管理公司(以下合称证券基金经营机构)合规管理工作取得了初步成效，但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。

　　在总结实践经验基础上，证监会对《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》进行了修订，起草了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。

　　2016年12月2日，证监会就《办法》向社会公开征求意见。截至2017年1月2日，共收到21家单位(其中证券公司11家、基金公司10家)、10名个人合计31条反馈意见。从反馈情况看，各方均认为《办法》整体较为成熟。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，证监会综合考虑行业现状和监管实际，对《办法》相关内容进行了调整。